Ansökningsformulär
Alla svar anses givna av bolaget som helhet, om något dotterbolag inte kan omfattas av ert svar måste ni redovisa vad skillnaden eller avvikelsen är.
Språk
Kontakt
+46 (0)8-451 50 00www.soderbergpartners.se
01
Grunduppgifter om sökanden enligt formuläret.
02
Fråga 1
Sker extern revision avseende samtliga enheter minst en gång per år?
Fråga 2
Har samtliga av externa revisorer lämnade rekommendationer avseende interna kontroller följts?
Fråga 3
Har sökande någon intern revisionsavdelning?
Fråga 4
Finns det någon revisionskommitté som ser över den interna kontrollen och som rapporterar direkt till styrelsen?
03
Fråga 5a
Vid rekrytering eller befordran av anställda till förtroendeposter som innefattar handhavande av aktier, pengar, finansiella eller ekonomiska åligganden: företas någon oberoende kontroll av personens tidigare anställningar?
Fråga 5b
Finns det någon procedur för att försäkra sig om personens lämplighet för befattningen?
04
Fråga 6
Kontrolleras löneutbetalningarna oberoende mot personalarkivet för avvikande eller ovanligt stora utbetalningar?
Fråga 7a
Är följande aktiviteter eller uppgifter avskilda på så vis att ingen enskild anställd kan kontrollera en transaktion från början till slut?
Signera checkar eller godkänna utbetalningar (inkl kapitalutlägg) överstigande SEK 50 000:-?
Fråga 7b
Utfärda instruktioner om överföring av medel?
Fråga 7c
Ändra rutiner vid överföring av medel?
Fråga 7d
Öppna nya bankkonton i bolagets namn?
Fråga 7e
Investeringar i och förvaltande av värdepapper och värdefulla föremål, inklusive bankcheckar, resecheckar, växlar o dyl.?
Fråga 7f
Återbetalningar av pengar eller retur av varor?
Fråga 7g
Utbetalning av tillgångar eller pensionsfondsmedel?
Fråga 8
Sänds kontoutdrag till kunder av andra anställda än de som mottar betalningar?
Fråga 9
Sköts avstämning av bankens kontoutdrag mot kundens kontoutdrag av personer som ej har behörighet att sätta in eller ta ut medel, utfärda order om överföring av medel eller skicka ut kontoutdrag till kunder?
05
Fråga 10
Kontrolleras tillträdet till samtliga verksamhetsställen?
Fråga 11
Är samtliga lokaler som innehåller lager, pengar, värdepapper eller värdefulla metaller anslutna till ett inbrottslarm?
Fråga 12
Är inbrottslarmen anslutna till någon larmcentral eller polisstation?
Fråga 13
Inventeras lager, råmaterial, pågående arbete och färdigvaror minst en gång per kvartal och avstäms detta mot lagerlistor?
Fråga 14
Sker transport av pengar och värdepapper överstigande SEK 100 000 av värdetransportföretag?
06
Fråga 15
Har koncernen en lista över godkända leverantörer?
Fråga 16
Är leverantörer, tjänsteleverantörer och outsourcingföretag granskade med hänseende på kompetens, finansiell stabilitet och tillförlitlighet innan de godkänts?
Fråga 17
Upprättas skriftliga kontrakt med leverantörer, tjänsteleverantörer och outsourcingföretag?
Fråga 18
Finns det några rutiner för att uppskatta lämpligheten av förvaltare eller högre tjänstemän i någon av den sökandes pensionsstiftelser?
Fråga 19
Är några funktioner outsourcade?
Fråga 20
Revideras outsourcingföretag under löpande kontraktsperiod?
Fråga 21
Är tjänsteleverantörers eller outsourcingföretags anställda som arbetar i koncernens lokaler under sökandens dagliga ledning?
07
Fråga 22
Används individuella lösenord för att medge access till olika behörighetsnivåer i datasystemen?
Fråga 23
Dras lösenord automatiskt tillbaka när anställningen upphör?
Fråga 24
Godkänns samtliga ändringar i program av andra personer än de som utför ändringarna?
Fråga 25
Är programmen skyddade för att upptäcka obehöriga förändringar?
Fråga 26
Är datasystemen skyddade genom firewalls mot obehörigt intrång?
Fråga 27
Skyddas datasystemen genom uppdaterade virusprogram med reparationsfunktion?
08
Fråga 30
Kan betalningsinstruktioner ges till något konto som ej har godkänts i förväg?
09
Fråga 32
Finns någon skriftlig krishanteringsplan eller plan för oförutsedda händelser som innefattar vilka rutiner som ska gälla i samband med kidnappning eller utpressning?
Fråga 33
Finns det inom organisationen några skriftliga säkerhetsrutiner för att förebygga bedrägerier?
Fråga 34
Har speciella säkerhetsåtgärder vidtagits för att skydda anställda och eller personer i företagsledningen som bor i eller reser till länder i riskzoner?
10
35. Vänligen bekräfta följande kring interna instruktioner för betalning över SEK 50 000
(a) Om instruktioner ges per telefon, ringer mottagaren tillbaka till utfärdaren via ett telefonnummer som finns registrerat för verifieringsändamål?
(b) Skriftliga instruktioner verifieras genom att signaturen överensstämmer med den signatur som finns registrerad i ert system
(c) E-postinstruktioner kontrolleras genom att verifiera att beställarens ordinarie e-postadress har använts
Om nej på A, B eller C, vänligen förklara varför
*N/A – Vi accepterar inte den här typen av instruktioner.
36. Vänligen bekräfta följande kontroller avseende betalningar till leverantörer
(a) Är betalningsbegäranden föremål för verifiering av att den aktuella leverantören faktiskt har rätt till de angivna medlen?
(b) Verifieras betalningsuppgifterna mot de uppgifter som finns registrerade innan betalning genomförs?
(c) Görs ändringar av betalningsuppgifter under dubbel kontroll och verifieras dessa före betalning genom telefonsamtal eller e-post till ett telefonnummer eller en e-postadress för en auktoriserad leverantörskontakt som finns registrerad?
11
12
Ange vem som ska signera. När du skickar formuläret genererar vi en PDF och skickar dig vidare till Scrive för BankID-signering.
Valfritt. Om det anges kan Scrive använda det i BankID-steget.
